據(jù)估計，自1998年以來我國每年的廢電池產(chǎn)生量達(dá)到140億只，占了世界的三分之一還多，消費量達(dá)到70億只，回收量不到2%。2002年產(chǎn)生量翻了近一番，達(dá)到240億只，消費量106億只。而且這種增長還在繼續(xù)。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅上海市的廢電池產(chǎn)生量目前達(dá)到了50億只／年以上，人均電池消費量超過了歐洲。
討論廢電池造成環(huán)境危害的文章已經(jīng)不勝枚舉，這里不再展開。但是對廢電池的治理，卻一直停留在末端處置環(huán)節(jié)。而對問題產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)層面，至今缺乏理性的思考。廢電池問題的根本在于我國獨特的市場經(jīng)濟(jì)體制，使得電池的生產(chǎn)、銷售、流通和處理的各個環(huán)節(jié)，都存在巨大的外部性，向社會、廠商和消費者發(fā)送了錯誤的價格信號，導(dǎo)致整個社會資源的濫用，社會成本急劇上升，引發(fā)諸如回收難、處理難以及浪費嚴(yán)重等問題。
1廢電池生命周期各個環(huán)節(jié)的外部性分析
1.1生產(chǎn)環(huán)節(jié)
我們假想存在A企業(yè)和B企業(yè)。A、B都是大型正規(guī)的電池生產(chǎn)廠。不同的是A企業(yè)生產(chǎn)的電池排放的廢物比B企業(yè)少，或者A的電池產(chǎn)品比B企業(yè)在環(huán)境中危害性小，同時生產(chǎn)這種產(chǎn)品的成本要比B企業(yè)高。但是市場并沒有就A的這種環(huán)境友好行為給予A相應(yīng)的補(bǔ)償，也就是A的正外部性沒有被內(nèi)部化。從自身利潤最大化出發(fā)，A企業(yè)顯然不適宜去生產(chǎn)這種環(huán)境友好型的電池，它會采取和B企業(yè)相仿的技術(shù)生產(chǎn)同樣是環(huán)境不利型的產(chǎn)品。由于外部性的存在，企業(yè)喪失了改革工藝的動力。
在不完全市場中，大型正規(guī)企業(yè)還面臨著小企業(yè)的競爭。這些小企業(yè)家庭作坊式的生產(chǎn)，技術(shù)落后，排放污染嚴(yán)重，同時電池質(zhì)量差，環(huán)境危害大。但是由于這些小企業(yè)具有分散、靈活的特點，政府監(jiān)管不利的現(xiàn)象非常普遍。因此它們的成本非常低。這部分小企業(yè)游離于不完全市場之中，將其生產(chǎn)的巨大環(huán)境成本轉(zhuǎn)移到社會身上，存在著巨大的負(fù)外部性。加劇了廢電池的環(huán)境問題，使得我們實際上根本無法統(tǒng)計我國一年生產(chǎn)的電池究竟有多少（中國電池協(xié)會統(tǒng)計到的數(shù)據(jù)只能是記錄在案的大型生產(chǎn)廠商的產(chǎn)量）。
可見，外部性的存在，使得電池的生產(chǎn)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了資源的嚴(yán)重錯置。由于外部性沒有被內(nèi)部化，一方面小型廠商以低廉的私人成本生產(chǎn)電池，使得電池的價格不能真實反應(yīng)其成本，造成最終的浪費；另一方面，受制于外部性，生產(chǎn)廠家喪失了改良生產(chǎn)工藝的動力，阻礙了電池生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步。
1.2流通環(huán)節(jié)
自由市場中，銷售商的最終目的是使銷售的利潤最大化，在沒有被賦予環(huán)境責(zé)任的前提下，不會將電池的環(huán)境影響納入銷售的考慮范圍。同樣以A、B企業(yè)為例。A企業(yè)比較好的電池產(chǎn)品有可能銷售利潤較B企業(yè)的低，那么銷售商在可能的前提下總是會希望多銷售B企業(yè)的產(chǎn)品。這是市場自身存在的外部性，如果市場是健全的，流通環(huán)節(jié)的各項行為是可預(yù)見和可管理的，一旦采取有關(guān)措施，每一個銷售商都會面臨著同樣的服從成本。因此，政府只要通過一定的價格或者稅收杠桿就可以實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。但是在不完全市場條件下，流通領(lǐng)域是不透明的，從大型超市到小賣鋪，從大的批發(fā)商到街頭小販，政府很難實現(xiàn)有效的管理。不完全市場的重要特征就是攤販經(jīng)濟(jì)。大量的流動攤販將小企業(yè)、黑企業(yè)的劣質(zhì)電池帶入市場，一方面以極低的價格優(yōu)勢吸引消費者購買，另一方面又促使小企業(yè)、黑企業(yè)不斷的大量生產(chǎn)，社會為此承擔(dān)的處理成本和環(huán)境成本也就越來越大。
因此，從某種角度看，流通領(lǐng)域存在的最大外部性是它傳遞并價值化了生產(chǎn)領(lǐng)域中的外部性。生產(chǎn)者通過流通才能實現(xiàn)其私人成本小于社會成本帶來的巨大收益。
流通領(lǐng)域是電池的生命周期中最難控制的環(huán)節(jié)。不完全市場的這種特性，使得出臺相關(guān)管理政策時必須時刻注意，不要打垮了電池生產(chǎn)的正規(guī)軍，養(yǎng)肥了那些小企業(yè)、黑企業(yè)。因此，只有能控制流通環(huán)節(jié)的政策，才能真正解決廢電池的各種問題。
1.3消費環(huán)節(jié)
消費環(huán)節(jié)的外部性是生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)外部性的積累和最終體現(xiàn)。由于存在小企業(yè)以極低的成本生產(chǎn)質(zhì)量較差的產(chǎn)品，有街頭攤販來銷售，消費者從自己利益最大化出發(fā)購買這些電池的可能性非常大。對此，不能用簡單的環(huán)保意識不高來解釋這樣的現(xiàn)象，必須看到這種現(xiàn)象背后，是由于我們的社會缺乏一種能夠讓消費者對自己的消費行為負(fù)責(zé)的制度，從而導(dǎo)致了消費者將消費的成本轉(zhuǎn)嫁到社會成本之中，導(dǎo)致劣質(zhì)電池消費的泛濫。1.4回收處理環(huán)節(jié)
由于生產(chǎn)、流通、消費的環(huán)節(jié)沒有處理好，各個環(huán)節(jié)都將自己的私人成本轉(zhuǎn)移到社會成本當(dāng)中，因此回收處理環(huán)節(jié)成了死結(jié)，政府無法承受高額的回收處理成本，生產(chǎn)者、銷售商、消費者都沒有回收的動力。造成的結(jié)果是廢電池回收率極低，即使回收的那部分也達(dá)不到規(guī)模處理的程度，絕大部分廢電池被當(dāng)作普通垃圾簡單填埋，留下嚴(yán)重的環(huán)境隱患。
2不完全市場的經(jīng)濟(jì)分析
2.1成本收益曲線
從成本-收益分析可以明顯看出，一般的大企業(yè)，在其不對電池的最終處理負(fù)責(zé)、不考慮環(huán)境成本的時候，它的有效產(chǎn)出比社會有效產(chǎn)出要大，引起的是社會總收益的減少，反應(yīng)在現(xiàn)實生活中可能是環(huán)境狀況的惡化，社會總福利的減少。不完全市場的存在，使得企業(yè)的私人成本曲線（PC1）嚴(yán)重右移至PC2，Q1將大大超過Q0。

圖1不完全市場下的成本效益曲線圖
從圖1可以看到，當(dāng)電池的產(chǎn)量大于Q0時，社會收益曲線（SB）分化為SB1和SB2，這是因為一方面由于廢電池產(chǎn)量的增加和小企業(yè)高含汞的廢電池比例的提高，其對環(huán)境造成的危害遠(yuǎn)比在Q0時期要嚴(yán)重。而且當(dāng)廢電池產(chǎn)出超過環(huán)境容量或社會容量時，其引起的危害往往是呈指數(shù)型增長的，引起社會福利水平的急劇下降，表現(xiàn)在圖中就是社會收益曲線的下降（SB2）。但是對小企業(yè)而言，其收益并不因為廢電池危害的增大而降低，他們多生產(chǎn)的廢電池得到的收益，仍然可以通過不完全市場以SB的延伸趨勢SB1得到實現(xiàn)。
假設(shè)Q1的延長線和SC相交于E點，那么社會凈收益和小企業(yè)的凈收益可以表示如下：產(chǎn)量在Q0時，社會凈收益為原點、SB和SC以及A圍成的區(qū)域，而小企業(yè)的凈收益是由原點、SB、PC2、直線Q0圍成的區(qū)域。可以看出這個時候?qū)ι鐣允找孀畲?，因此是最佳產(chǎn)出，但是對小企業(yè)而言，Q0時所獲得的收益比社會凈收益大，但是如果通過擴(kuò)大再生產(chǎn)它們?nèi)匀豢梢垣@取更多的收益，因此Q0不可能達(dá)到均衡（不完全市場政府無法管住小企業(yè)），產(chǎn)量必然上升到Q1。這時社會凈收益變成原點、SB和SC以及A圍成的區(qū)域和區(qū)域AED之差，而小企業(yè)的凈收益增加到區(qū)域OAB。
2.2各種政策的經(jīng)濟(jì)分析
2.2.1生產(chǎn)者責(zé)任制
生產(chǎn)者責(zé)任制（Producer Responsibility）是發(fā)達(dá)國家尤其是歐盟都非常強(qiáng)調(diào)的一種管理廢電池的政策，其意圖在于將生產(chǎn)者的外部性內(nèi)部化，也就是說，通過賦予生產(chǎn)者一定責(zé)任一如將自己產(chǎn)品標(biāo)簽、負(fù)責(zé)回收和處理等，使得其私人成本曲線（PC）近似等于社會成本曲線（SC）。這種政策在完全市場條件是行之有效的，因為政府實際上從管理一個個電池的消費處理過程轉(zhuǎn)為管理一個個大型的生產(chǎn)廠家，管理成本大大降低了，同時，由于廠家直接擔(dān)負(fù)電池的回收處理成本，因此它必須考慮電池的處理技術(shù)和研發(fā)更加環(huán)境友好的電池。以這種良性循環(huán)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的不斷進(jìn)步是切實可行的。
但是在不完全市場條件下，生產(chǎn)者責(zé)任只能通過政府強(qiáng)加到大企業(yè)的頭上，對小企業(yè)和黑企業(yè)作用很小，因此，隨著大企業(yè)PC1的上移，小企業(yè)的價格優(yōu)勢就越明顯，市場競爭力越強(qiáng)，得到的凈收益也就越多（PC2實際上右移了）。實際上，單純的生產(chǎn)者責(zé)任最多只能實現(xiàn)影響凈損失在大企業(yè)和小企業(yè)的分配比例，甚至有可能打垮負(fù)責(zé)任的企業(yè)而養(yǎng)肥小企業(yè)和黑企業(yè)。
2.2.2消費者押金（Deposit Refund Scheme）
押金制的建立主要是為了促使消費者能夠很好的參與廢電池的回收。在一些國家，押金制的建立一方面大大提高了廢舊電池的回收率，另一方面降低了電池消費的需求。不過，押金制只是額外的要求消費者盡電池回收的義務(wù)而已，實際上并沒有將電池整個生命周期的外部性內(nèi)部化。在不完全市場中，其所起的作用更加微小甚至是負(fù)面的。因為押金制對消費者而言意味著購買大企業(yè)的電池很麻煩，無疑中使很多的消費者轉(zhuǎn)向地攤電池?？赡艿慕Y(jié)果是，回收上來的電池基本上都是危害較小的低汞電池，而大量劣質(zhì)電池一富汞和重金屬的卻被隨意的拋棄了。對整個社會而言，未來的危害并沒有減小。
2.2.3我國的一些政策
2003年國家環(huán)?？偩峙c國家發(fā)展和改革委員會、建設(shè)部、科學(xué)技術(shù)部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《廢電池污染防治技術(shù)政策》，提出“禁止生產(chǎn)和銷售汞含量大于電池質(zhì)量0.025%的鋅錳及堿性鋅錳電池，2005年1月1日起停止生產(chǎn)含汞量大于0.0001%的堿性鋅錳電池”。政策說明政府對廢電池的危害已經(jīng)有了清晰的認(rèn)識，并已經(jīng)著手處理。但是，從以上分析可以看出，與其說廢電池的危害是由于技術(shù)造成的，不如更確切的說是由于不完全市場的巨大外部性促使的。如果政策沒能解決各個環(huán)節(jié)的外部性問題，那么政策的執(zhí)行效果至少是令人懷疑的。

提高電池的質(zhì)量水平非常重要，但是對我國而言，造成巨大危害的不是那些正規(guī)廠家生產(chǎn)的電池，難于管理的也不是正規(guī)電池產(chǎn)品。對政府來說，徹底取締小企業(yè)小作坊至少在現(xiàn)在是不現(xiàn)實的，因為政府面臨著非常高的管理成本。所以，在提高電池質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的同時，也大大提高了正規(guī)廠商的生產(chǎn)成本，進(jìn)一步擴(kuò)大了與劣質(zhì)電池的價格差距，最終導(dǎo)致的可能是劣質(zhì)電池的市場份額越來越大，到后來需要處置的都是那些劣質(zhì)電池。
總而言之，有效解決廢電池的管理問題，必須對不完全市場有非常清醒的認(rèn)識，從電池的生命周期出發(fā)，將各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的外部性逐一內(nèi)部化，這才可能最終找到一條可操作的解決途徑。
3不完全市場廢電池管理方式探討
一個行之有效的廢電池管理體系，必須具有以下特征：
a.能夠降低政府的管理成本（降低SC）
b.能夠?qū)傌溄?jīng)濟(jì)的影響降低到最小限度（使PC2左移）
c.能夠激勵電池生產(chǎn)技術(shù)的不斷進(jìn)步
d.必須使生產(chǎn)者、銷售商和消費者明確自己的責(zé)任和權(quán)利。
基于以上四點，可以初步設(shè)計管理框架如下：
3.1生命周期的制度架構(gòu)
3.1.1市場重構(gòu)
生產(chǎn)市場的重構(gòu)關(guān)鍵在于糾正電池生產(chǎn)的巨大負(fù)外部性，并通過將社會成本私人化遏制生產(chǎn)的過度投資，使資源重新配置。源頭減量是解決問題的最好途徑，同時對推動整個電池產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步來說非常重要，也影響著流通和回收環(huán)節(jié)的政府管理成本。因此，必須充分調(diào)動政府的宏觀調(diào)控能力和市場配置資源的作用。
一種可能的市場重構(gòu)方法是市場準(zhǔn)入制度。以上海地區(qū)為例：由政府根據(jù)幾個世界知名品牌的大電池生產(chǎn)廠商的技術(shù)參數(shù)制定廢電池的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn).再向社會以招標(biāo)的方式確定3-5家電池生產(chǎn)廠商進(jìn)入上海市場，過若干年后，再根據(jù)提高了的技術(shù)參數(shù)制定標(biāo)準(zhǔn)重新招標(biāo)，將落后的廠商淘汰，同時吸收先進(jìn)的廠商進(jìn)入。除此之外，任何其他品牌的電池在上海市場都不允許銷售；
由于是依照技術(shù)參數(shù)來制定標(biāo)準(zhǔn)，就避免了政府部門將標(biāo)準(zhǔn)部門化的危險，杜絕了官商勾結(jié)的可能；
標(biāo)準(zhǔn)高或低取決于環(huán)境質(zhì)量的需求水平，政府可通過調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)來促使產(chǎn)業(yè)不斷進(jìn)步。因此必須確保每次招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)都比前一次有提高；
由于準(zhǔn)入制度，上海市場合法的電池只有少數(shù)幾個品牌，無疑大大降低了監(jiān)督和執(zhí)法的難度，意味著小企業(yè)的商品面臨著非常大的機(jī)會成本，間接提高了這些劣質(zhì)產(chǎn)品的成本和價格；
市場準(zhǔn)入建立后，攤販經(jīng)濟(jì)直接損害的是生產(chǎn)廠商的經(jīng)濟(jì)利益。為了保護(hù)自己的市場，廠商具有強(qiáng)烈的需求用各種形式打擊攤販經(jīng)濟(jì)。在此前提下，電池生產(chǎn)行業(yè)協(xié)會可以建立并有效運轉(zhuǎn)起來?？梢钥隙ㄒ稽c：廠商出于切身利益對攤販的管理要比政府單純的執(zhí)法要有效而且要低成本的多。
市場的另一個方面，流通領(lǐng)域的重構(gòu)也必不可少，其關(guān)鍵是必須使流通的各個參與者都有足夠的動力將電池回收，并最大限度的降低對人們福利的損害。以上海為例?？梢钥紤]定點銷售和消費者押金制相結(jié)合的管理體系。上海有極其發(fā)達(dá)的各大超市和便利店銷售體系，完全能夠既定點銷售，又能讓大家方便的購買電池。同時，為了保證回收率，實施押金制度。在每節(jié)電池價格的基礎(chǔ)上加收一定數(shù)量的押金，只有消費者將使用后的電池拿到回收點之后才能換取押金。同時，銷售商可以按照回收廢電池的比例從生產(chǎn)者當(dāng)中獲得相應(yīng)的成本返退。這樣做的好處是：消費者和銷售者都有動力將廢電池回收，可以提高廢電池的回收率，有利于后續(xù)的集中處理。
這兩方面的市場重構(gòu)，著眼于兩點：一是將外部性內(nèi)部化；二是降低政府的管理成本。顯然，現(xiàn)有體制下政府沒有足夠的動力和能力對攤販經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效的控制，因為電池的生產(chǎn)、流通和消費太多樣化。通過市場重構(gòu)，實際上將模糊的生產(chǎn)、流通和消費模式規(guī)范化，同時政府的管理和廠商的監(jiān)督能夠有效結(jié)合，從而對攤販經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)有效的遏制。如果能做到這一點，廢電池問題的是不難解決的。因為如果廢電池回收率能夠保證，集中規(guī)模處理就顯得可能。目前日本已經(jīng)能夠從廢電池中回收部分金屬。不管是政府還是廠商來回收都可行，但是比較而言，讓廠商來負(fù)責(zé)廢電池的回收和處理會更有效：首先，廠商可以鑒別廢電池的真?zhèn)?。因此使得市場上的假冒產(chǎn)品不能混跡其中。其次讓廠商回收處理也就是迫使廠商尋找更加環(huán)境有益的技術(shù)或者尋找擁有處理技術(shù)的團(tuán)體使得自己的成本最小化。這樣可以推動資本進(jìn)入廢電池處理技術(shù)的研發(fā)，從而推動技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)革新。.
3.1.2管理重構(gòu)
管理重構(gòu)的根本目的，是強(qiáng)化政府的管理能力，使政府能夠管住它想管的東西。傳統(tǒng)的管理模式已經(jīng)無法適應(yīng)社會出現(xiàn)的各種問題。就廢電池管理而言，至少必須考慮兩個問題：
a.發(fā)揮電池行業(yè)協(xié)會的管理作用。核心是電池協(xié)會必須是獨立于政府控制之外的完全代表廠商利益的集體，能夠有效的實現(xiàn)行業(yè)自律和市場管理。b.發(fā)揮社會環(huán)保力量的作用，如NGO和NPO。
3.2不完全市場-攤販經(jīng)濟(jì)的影響
不可否認(rèn)的是，這一套管理體系并不能從根本上解決攤販經(jīng)濟(jì)，只能是盡量減小它的影響，同時，仍然需要一些匹配措施：
a.配備必要的檢查力量，加大對攤販經(jīng)濟(jì)的控制力度。
b.對攤販電池的嚴(yán)查加重了銷售劣質(zhì)電池的成本，因此他們的價格會上升，而政府可以在開始階段給予購買正規(guī)品牌的電池的消費者一定額度的補(bǔ)償，以拉進(jìn)兩者的價格差。
c.攤販經(jīng)濟(jì)在面臨高昂的機(jī)會成本時，為了追求降低個人風(fēng)險，會減少劣質(zhì)電池的銷售，起到了一種遏制作用。
整個體系追求的是一種基于激勵基礎(chǔ)上的良性循環(huán)，廢電池從生產(chǎn)到回收處理都有強(qiáng)的激勵機(jī)制促進(jìn)有效管理。同時，政府和廠商的合作能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏，廠商的利潤可以得到保證，而政府可以規(guī)避高額的管理成本實現(xiàn)廢電池的有效控制和回收，同時可以促進(jìn)電池技術(shù)的不斷進(jìn)步，回收率的增加為規(guī)模處理提供了可能，同時也吸引資本進(jìn)入處理領(lǐng)域，推動廢電池資源回收技術(shù)或者最終處理技術(shù)的發(fā)展。這種發(fā)展又降低了電池的處置成本，使得正規(guī)電池的成本降低了，進(jìn)一步縮短了和劣質(zhì)電池的差價，進(jìn)一步打壓了劣質(zhì)電池的銷售空間。
參考文獻(xiàn)
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